xingkong体育官网登录，关于对海南港澳资讯产业股份有限公司成都分公司采取监管谈话行政监管措施的决定
发布时间：2024-09-07 19:15浏览次数：
部分微信留痕记录不完整的问题。以上事实有客户服务记录等证据材料证明。上述问题违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔第十二条“证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息……（二）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码……”和证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理
按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，我局决定对你公司采取监管谈话的行政监督管理措施。请你分公司总经理、合规负责人于2021年1月11日下午14时携带有效身份证到四川证监局接受监管谈话xingkong体育官网登录，。
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如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行xingkong体育官网登录，。
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